华南银涉违美洗钱防制 顾立雄:全程掌握

(中央社记者邱柏胜台北21日电)华南银行纽约分行涉违反美国洗钱防制相关规定,恐遭处罚。金管会主委顾立雄今天表示,金管会全程都有掌握,并要求华南银提出改善计画,若被处罚,也会立即通报并揭露。

公股行库在美分行近年相当不平静,去年8月,兆丰银纽约分行因违反美国洗钱防制法相关规定,遭美国纽约州金融服务署(NYDFS)处以台湾金融史上最高罚款1.8亿美元(折合新台币57亿元),近期又盯上华南银纽约分行。

不过,华南银记取上次兆丰银的教训。根据上报报导,华南银纽约分行金检未过后,立即将讯息回报台湾总部,华南金控董事长吴当杰在9月底亲赴美国进行危机处理,释出改善诚意,并向主管机关财政部与金管会报告后续处理情形。外界研判,华南银由于积极处理,应不会像上次兆丰银被美方处以巨额罚款。

顾立雄今天接受媒体访问时表示,华南银纽约分行涉违反美国洗钱防制规定一事,金管会全程掌握,华南银也有即时通报相关讯息。不过美方目前尚未公布检查结果,站在金管会立场,也不适宜帮美方逕行公布。

顾立雄说,金管会已要求华南银就涉及违反洗钱防制相关规定的部分进行了解,并积极处理。就他了解,华南银已经提出相关改善计画与改善时程。若美方的处分出炉,华南银也会向金管会通报,并向媒体揭露。现阶段金管会将密切关注此案,持续要求华南银配合改善。

媒体提问,国银在美分行近期不断被美国金检单位盯上,先是去年兆丰银,今年又有华南银,是否国银在美分行出了什幺问题?顾立雄回应,美国金检单位会针对银行运作、法规遵循,以及资产品质进行评等,若评等往下掉会要求改善,若未改善就会进行处罚,以符合当地金融监理法令。华南银目前能做的,就是尽力提出改善计画,至于处分就静待美国金融监理机构公布。1061021

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